央广网北京12月15日消息（记者 杨柳青）12月14日，华宝证券股份有限公司（以下简称华宝证券）发布公告称，公司被责令限期改正并暂停债券承销及资产证券化业务一年，同时，五名相关责任人被处罚。
根据公告，华宝证券于2023年12月12日收到上海证监局行政监管措施决定书，华宝证券在开展业务过程中，一是未按照规范性文件、交易所自律规则及自律要求开展资产证券化业务。二是资产证券化业务内部控制制度不健全，内部制度执行不到位，项目流程控制存在明显漏洞。上海证监局责令华宝证券限期改正并暂停债券承销及资产证券化业务一年。
同时，华宝证券五名相关责任人被处罚。包括王斌在担任华宝证券投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人期间，未能审慎勤勉执业，在资产支持专项计划发行、公告、挂牌过程中违反规范性文件、交易所自律规则、自律要求及华宝证券内部制度规定，对华宝证券上述违规行为负有直接责任。上海证监局认定王斌为不适当人选，自本决定作出之日起36个月内，不得担任证券、期货、基金相关业务及管理相关职务或实际履行上述职责。
曹哲郡作为华宝证券投资银行业务总部副总经理兼生态圈企业融资部总经理，对华宝证券上述行为负有责任。上海证监局对曹哲郡采取责令改正的行政监管措施。杨菁作为华宝证券投资银行业务总部资本市场部总经理，对华宝证券上述行为负有责任，上海证监局对杨菁采取出具警示函的行政监管措施。张士松作为华宝证券副总裁兼投资银行业务总部总经理，对华宝证券上述行为负有责任，上海证监局对张士松采取责令改正的行政监管措施。惠飞飞作为华宝证券合规总监、首席风险官、总法律顾问，对华宝证券上述行为负有责任，上海证监局对惠飞飞采取出具警示函的行政监管措施。
公告称，华宝证券正在积极开展整改工作，将按行政监管措施决定书的要求按时完成相关工作并向上海证监局提交书面报告。目前，华宝证券经营状况正常，各项财务指标持续健康稳定，各项风险控制指标持续符合监管要求，相关业务受限对华宝证券财务经营指标造成的影响有限，上述行政监管措施不会对华宝证券经营、财务状况及偿债能力产生重大影响。本次行政监管措施预计不会对华宝投资整体生产经营、财务状况、公司治理及偿债能力产生重大不利影响。